为了应对全球疫情形势下我国经济发展面临的巨大压力，有效解决我国就业问题，平等保护各类市场主体，建设法治化规范化现代化的营商环境，我国依法推进企业合规管理措施。企业合规管理相关政策的制定由上级公司根据日常经营行为制定，并逐级实施，能保障公司运营有据可循。为了更好地了解企业基层合规管理的具体情况，山东大学法学院“昆吾调研团”的队员金可心分别于2023年1月11日和2023年1月13日走进河南省人民检察院以及河南省人民财产保险股份有限公司开封市分公司，并对工作人员进行了采访。
河南省人民检察院的工作人员结合具体案例，向实践团队成员介绍了她对企业基层合规管理的政策、法律法规的看法。“检察理论研究者提出了涉案企业合规理论，推动了我国开展涉案企业合规改革，并出台了涉案企业合规改革的相关制度规定。”受访者提出，这些相关规定保证了涉案企业合规改革的顺利进行，有效落实了涉案企业合规不起诉、认罪认罚从宽、少捕慎诉慎押等，“取得了良好的政治效果、社会效果、法律效果”。
作为一名检察工作从业者，受访者表示，虽然自2022年4月，最高人民检察院部署在全国检察机关全面推开涉案企业合规改革试点工作以来，各地检察机关坚持能适用尽适用，合规办案数量不断增加，合规案件类型不断拓展，呈现出良好的发展势头目前基层合规管理。但同时也仍然存在着一些有待解决的难点，比如如何充分吸收司法实践的成功做法和经验，如何对刑法、刑事诉讼法等相关法律进行修改完善，这其中涉及的诸多细节问题都需要进行深入研究，以建立具有中国特色的涉案企业合规从宽制度。
此外，团队成员还与受访者探讨了在形式合规制度下，员工个人犯罪与企业单位犯罪的界定与责任划分问题，实践队员受益匪浅。
在河南省人民检察院采访结束后，团队成员又走访了河南省人民财产保险股份有限公司开封市分公司，向受访者了解了该企业的企业基层合规管理所采取的举措。据悉，公司由法律合规部负责合规基础建设和日常管理，并督导落实。在制定健全的合规内控政策、逐级建立合规管理岗的前提下，开展常态化的合规专项检查、排查工作，保障公司不发生系统性风险。
团队成员通过采访了解到，人保财险开封市公司的合规管理职能隶属于综合部/纪委办公室，公司每季度会开展专项的合规培训和考试，定期开展合规文化宣传月等活动，加深职工对企业合规管理的了解。
在看到企业合规管理顺利推进的同时，受访者也指出了这个过程中遇到的问题、难点与痛点，比如企业缺乏专业的合规管理人才，大部分合规岗位为兼职，为更好地解决这一问题，需要加大人员配置和人才合规知识的储备。
本次走访让团队成员了解到，企业基层合规管理确实能够推动企业更好发展、保障更高质量发展。通过研学、走访等方式，有利于我们多层次学习、高质量实践、高标准研究，学思践悟，以思想伟力谱写山大学子的实践研究新篇章。
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